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ASIC对Dover Financial Advisers提起民事诉讼 指其欺骗
发表于 2018-09-26 浏览:
文章导读:与客户的权利和义务相比,Dover Financial Advisers及其授权代表的权利和义务严重失衡 为保护Dover Financial Advisers及其授权代表的利益,避免因财务建议不佳而对客户承担责任 ASIC寻求有关...

  ·与客户的权利和义务相比,Dover Financial Advisers及其授权代表的权利和义务严重失衡

  ·为保护Dover Financial Advisers及其授权代表的利益,避免因财务建议不佳而对客户承担责任

  ASIC寻求有关Dover和McMaster违反金融服务法的声明;对二者处以罚金。

  这起诉讼延续了ASIC在Dover的“保护政策”方面的执法行动。迄今为止,Dover的AFS牌照已被取消,McMaster也因此永久退出了金融服务业。

  据称,该保护政策旨在确保Dover的每一位客户都能得到法律规定的最佳建议和最大限度的保护。然而,在ASIC看来,这样做的目的是让客户承担潜在的损失责任,这些损失可能是由于给客户的建议疏忽、北京赛车官网投注平台:不恰当或不符合客户的最佳利益。这违反了《公司法(Corporations Act)》中的《金融服务法(Financial Services Law)》。

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